海外法制度ガイダンス

輸出管理ガイダンス　海外輸出管理法制度　米国・カナダ・ブラジル版 第８版　2013年（平成25年）3月　（書籍整理番号D03）

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発行元
一般財団法人安全保障貿易情報センター
発行年月
平成25年3月
販売価格
賛助会員　3800円（消費税込）
一般 /大学会員 　7600円（消費税込）

本書は米国、カナダ、ブラジルにおける輸出管理の法制度について調査したものです。
米国の再輸出規制の理解にお役立て頂くと共に、海外拠点の指導のためのツールとしてもご活用ください。

●　米国：米国再輸出規制を理解する上で、必要不可欠なＥＡＲ（Export　Administration　
　　　　　　Regulations）の別表部分を除く対訳版であります。また、制度・規則及び執行の状況等を
　　　　　　収録しています。

●　カナダ：リスト規制、キャッチオール規制、通過品目規制、米国原産品目規制、特定の仕向地に
　　　　　　　関する規制及び許可に関わる制度・規則及び執行の状況等を収録しています。

●　ブラジル： 輸出入管理制度の調査内容を収録しています。
　　　　　　　　『大きな法令上の変更が無かったことから、2011年1月時点の内容をそのまま掲載』

　　
尚、今回の改訂にあたり、法改正の反映や既存の内容の見直しを行なうと共に、読み易さの向上を図る為、下記改善を行いました。
　　１．各国の輸出管理制度概要を冒頭に追加
　　２．フォント・用語を全体的に変更・統一
　　３．目次や各国制度の境に仕切紙を挿入、等


＜目次＞
米国の輸出管理制度
＜概況＞
１．法的枠組（法的根拠）
１．１　法体系の概要
１．２　輸出管理政策の決定過程
１．３　関係官庁

２．法制度とその変遷・動向
２．１　輸出管理法（EAA）
２．２　輸出管理規則（EAR）
２．３　EARの構成
２．４　EARの重要ポイントの要約と解説
２．５　重要な概念の解説

３．属人的規制の有無

４．取引関係等、エンドユース、エンドユーザーの管理

５．ガイダンス
５．１　Know Your Customer Guidance
５．２ Export Management and Compliance Program(EMCP)

６．許可
６．１　種類と内容
６．２　審査期間等

７．執行（罰則）
７．１　種類と内容
７．２　行政罰則和解に関わる「Penalty Guidance」

８．EAR対象品目かどうかを問わず域外適用される米国特別規制法令
８．１ イラン・北朝鮮･シリア拡散防止法
８．２　包括的イラン制裁・説明責任・投資撤収法
８．３　大量破壊兵器拡散に関する米国大統領令13382

カナダの輸出管理制度
＜概要＞
１．法的枠組
１.１　輸出入許可法(EIPA: Export and Import Permits Act)
１.２　その他関連法
１.３　関連規則・規定

２．主な官庁
２．１　外務国際貿易省（DFAIT: Department of Foreign Affairs and
　　　　International Trade）
２．２　カナダ国境業務庁（CBSA: Canada Border Service Agency）
２．３　その他

３．規制
３．１　規制の目的及び規制の種類
３．２　輸出規制リストに基づく規制
３.３　キャッチオール規制（規制番号5505品目）
３.４　通過品目規制（規制番号5401品目）
３.５　米国原産品目に関する規制（規制番号5400品目）
３.６　特定の仕向国に関する規制

４．許可制度と手続き
４．１　一般輸出許可（General Export Permit）
４．２　個別輸出許可（Individual Export Permit）
４．３　デュアルユース品目に関する多数仕向地許可（MDP-DU；Multiple Destination Permit For Dual-Use Items）
４．４　暗号製品の輸出許可
４．５　特別な規制・手続き
４．６　許可の交付・変更
４．７　記録の保管
４．８　通関手続き
４．９　報告

５．執行及び罰則
５．１　執行
５．２　違反と罰則
５．３　法令違反の自主的開示
５.４　違反事例

６．アウトリーチ活動
６．１　セミナー

ブラジルの輸出管理制度
I. はじめに
II. 輸出管理制度
A. 最近の状況
B. 法律の枠組み
C. 機関組織の枠組み
D. 輸出管理上の主な原則
E. 規制品目リスト
F. 最終需要者の管理
G. 最終用途規制
H. 仕向地規制
I. その他の規制
J. 許可証および許可取得手続
K. 執行
L. コンプライアンス問題
M. トレーニングおよび教育
III. 輸入管理制度
A. 法律の枠組み
B. 機関組織の枠組み
C. 規制品目リスト
D. 許可証交付手続
E. 執行
F. コンプライアンス問題
G. トレーニングおよび教育
IV. まとめ

資 料
2010年5月24日付貿易局指令第10号